中信建投稳泰一年定期开放债券型发起
式证券投资基金托管协议
【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人：中信建投基金管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
二零二五年六月
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
托管协议
鉴于：
效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人
的资格和能力；
续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
债券型发起式证券投资基金的基金管理人，宁波银行股份有限公司拟担
任中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金托管
人；
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的安
全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》
等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订
本托管协议。
释义：
除非另有约定，
《中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投
资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管
协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解
释。
第一条 基金托管协议当事人
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
法定代表人：黄凌
设立日期：2013 年 9 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕1108
号
组织形式：有限责任公司
注册资本：45000 万元人民币
存续期限：永久存续
联系电话：4009-108-108
名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
成立时间：1997 年 4 月 10 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200764 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 660,359.0792 万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可20121432 号
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则
订立本托管协议的依据是《中华人民共和国合同法》
、《中华人民共
和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》
”）、
《公开募集证券投资基
金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》
”）、
《证券投资基金销售管理
办法》
（以下简称“
《销售办法》
”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”
）、《证券投资基金信息披露内容
与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》
、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“
《流动性风险管理规定》
”）、
《中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)及其他有关规定。
订立本托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基
金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督
等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份
额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金
份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本托管协议。
年 9 月 1 日起执行。
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券
（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期
票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、可分离交易可转债的
纯债部分、证券公司短期公司债券等）
、资产支持证券、债券回购、银
行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款等）
、货币市场工具、同
业存单、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不投资股票、可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
外）、可交换债券等资产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法
律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产
的 80%。但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次
开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不
受上述比例限制。
开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于
基金资产净值的 5%，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个
交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
下述基金投资比例进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。但应开放
期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前一个月、
开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
（2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴
纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例
不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，
但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的 10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，
不得超过基金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产
净值的 20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，
不得超过该资产支持证券规模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支
持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合
投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不
得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的
最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（11）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：
基金资产净值的 15%，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
的债券总市值的 30%；
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产
的 80%；
（12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不
得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股
票的 30%；
（13）在开放期，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不
得超过该基金资产净值的 15%；因证券市场波动、证券停牌、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理
人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合
同约定的投资范围保持一致；
（15）本基金在封闭期间，基金资产总值不超过基金资产净值的
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投
资限制。
除上述（2）
、（9）、
（13）
、（14）情形之外，因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进
行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有
规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应
当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金
合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金
管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的
规定为准。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度
保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，
并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用
侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制
等约定仅适用于主袋账户。
下述基金投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金财产禁止用于从事
下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
于基金关联投资限制进行监督：
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期
内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目
标，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部
审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管
理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金
托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他
重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提
供名单的真实性、完整性、全面性。名单变更后基金管理人应及时发送
基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。
名单变更时间以基金管理人收到基金托管人回函确认的时间为准。如果
基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行交易，
并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任
何损失和责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从
事的交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻
止该交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生
时，基金托管人有权向中国证监会报告，由此造成的损失和责任由基金
管理人承担。对于交易所场内已成交的违规交易，基金托管人应按相关
法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告，基金
托管人不承担由此造成的损失和责任
对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开
支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式
通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到书面通知后应在下一个工作
日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，就基金托管人的合
理疑义进行解释或举证。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，
应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告，基金管理人应依
法承担相应责任。
须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释
或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告
的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有
效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应
报告中国证监会。
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查
项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账
户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金
资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信
息披露和监督基金投资运作等行为。
实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
基金投资信息等违反《基金法》
、基金合同、本托管协议及其他有关规
定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托
管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。
在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人
改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在
限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的直接经济损
失。
证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。基金托
管人应就基金管理人合理的疑义进行解释。
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定
时间内答复基金管理人并改正。
议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效
监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报
告中国证监会。
第五条 基金财产保管
金合同和本托管协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、
处分、分配基金的任何财产。
期货账户等投资所需账户。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基
金财产的完整与独立。
协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
第三人托管基金资产。
集专户”，该账户由基金管理人委托的登记机构开立并管理。
发起资金提供方及其承诺的持有期限符合《基金法》、
《运作办法》等有
关规定后，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金
托管人为本基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出
具确认文件。同时，基金管理人应聘请具有从事证券业务资格的会计师
事务所进行验资，出具验资报告，验资报告需对发起资金的提供方及其
持有份额进行专门说明。出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含
人按规定办理退款事宜，基金托管人应予以必要协助。
账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行
预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。账户预留印章印鉴为托管业
务专用章及基金托管人监管名章 ,该账户应遵循基金托管人的《单位银
行结算账户管理协议》规定。
要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行
账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
业监督管理机构的有关规定。
登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证
券清算。
要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的
任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金
托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市
场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并由基金托
管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
主协议，正本交由中国银行间市场交易商协会保管。
基金托管人、基金管理人应当代表本基金，按照相关规定开立期货
结算账户、期货保证金账户等相关账户，在中国金融期货交易所获取交
易编码。期货结算账户名称、期货保证金账户名称及交易编码对应名称
应按照有关规定设立。
在本托管协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基
金合同约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和
使用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的
保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行
间市场清算所股份有限公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。存款证实书（或存单）
正本须保管在托管行，预留印鉴必须包含一枚基金托管人的监管人印章。
如相关存款协议中未体现前述条款，基金托管人有权拒绝相关存款投资
的划款指令。存款证实书（或存单）不得以任何方式被质押，并不得用
于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管账户
（明确户名、开户行、账号等）
，不得划入其他任何账户。实物证券的
购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管
人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的
责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效
控制的证券不承担保管责任。
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管
理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管
人、基金管理人保管。基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合
同时应保证基金一方持有两份以上的正本原件，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 30 个工
作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托管人处。
合同应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上，
法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。对于无法取得二份以上的
正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，
未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移，由基金管理
人保管。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
第六条 指令的发送、确认和执行
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事
先书面通知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员
名单，注明相应的交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令
时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。首次授权通知和授权变更
通知须为原件，若基金管理人同时向基金托管人出具了资产管理业务统
一交易清算授权书和单个资管产品交易清算授权书的，授权书以以下第
（1）种方式为准：
（1）统一授权书。
（2）单个资管产品授权书。
基金托管人收到的授权通知（或授权变更通知）原件的日期晚于通
知中载明的生效日期，通知自基金托管人收到之日起生效，基金托管人
在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管理人和基金托管人
对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外
的任何人泄露，但法律法规或监管规定或有权机关另有要求的除外。
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划
拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款
项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授
权人签字或盖章。
人”）代表基金管理人用传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书
面确认过的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及
时与基金托管人进行确认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指
令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人承担。基
金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人应
按照《基金法》、有关法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权
限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发送划款指
令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的
时间，基金托管人接收基金管理人发送的划款指令的截止时间为每个工
作日的 15：00（基金托管人的工作时间为：8:30-11:30,13:30-17:00），
基金管理人向基金托管人发送划款指令时应确保预留基金托管人至少
指令，基金托管人应尽力执行，但不保证能够完成执行。由基金管理人
原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，基金托管人
不承担资金未能及时到账所造成的损失。
基金托管人收到的指令传真件、扫描件等非原件形式与原件不一致
的，以基金托管人收到的指令传真件、扫描件等非原件形式为准。
全、预留印鉴和授权人员签章是否符合授权通知记载等要素进行表面一
致性的形式审查，基金托管人对基金管理人书面提供的资金用途说明、
相关交易合同、投资凭证（加盖有效业务往来用章）的真实性、有效性、
完整性不作实质审查。基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时
提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理人
应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的
上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核
或给任何第三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。
金管理人其名单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。基金托管
人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴和签
名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。
有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金
托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
传真给基金托管人。
规或基金合同、指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，
指令中重要信息模糊不清或不全，未按照约定的传真号码、邮箱地址或
双方认可的其他形式发送划款指令等。
时，应当视情况暂缓或拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。
序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合同、
本托管协议或有关基金法规的有关规定，有权不予执行，并应及时以书
面形式通知基金管理人纠正，基金托管人不承担任何损失和责任。对基
金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人
发送的符合法律法规规定以及基金合同约定的指令执行，应在发现后及
时采取措施予以补救，给基金财产、基金管理人或基金份额持有人造成
损失的，应负赔偿责任，赔偿责任限于直接经济损失。除此之外，基金
托管人对于执行基金管理人的指令所造成的损失不承担任何责任。
基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少 1
个交易日向基金托管人发出由基金管理人签字和盖章的被授权人变更
通知，授权变更通知须为原件。若基金管理人同时向基金托管人出具了
资产管理业务统一交易清算授权书和单个资管产品交易清算授权书的，
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
授权书以以下第（1）种方式为准：
（1）统一授权书。
（2）单个资管产品授权书。
若基金托管人收到的授权变更通知原件的日期晚于通知中载明的
生效日期，通知自基金托管人收到之日起生效。
基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真基金管理人并通过
电话向基金管理人确认。被授权人变更通知生效后，对于已被撤换的人
员无权发送的指令，或被改变授权人超权限发送的指令，基金管理人不
承担责任。
第七条 交易及清算交收安排
准和程序。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，
使用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和被选中的证券
经营机构签订交易单元租用协议，由基金管理人提前通知基金托管人，
并在法定信息披露公告中披露有关内容。
信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
机构，并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法规、
《基金合同》
的相关规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机
构选择的规则执行。
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签
订《证券交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人
在证券交易资金结算业务中的责任。
对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
期限内执行并在执行完毕后回函确认，不得延误。
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全
部由基金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由
基金托管人负责赔偿基金的直接经济损失；如果因为基金管理人违反法
律法规的规定进行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》
而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金
管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人
承担。
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现
超买或超卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由
此给基金造成的损失由基金管理人承担。
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有
足够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基
金管理人发送的划款指令，并及时通知基金管理人。基金管理人在发送
划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的合理时间。如由于
基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损
失由基金管理人承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律
法规、基金合同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金
托管人的原因导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损
失由基金托管人承担。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿
上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造
成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由责任方承担。
方账账相符。对基金证券账目，由相关各方每日进行对账。对实物券账
目，每月月末由相关各方进行账实核对。对交易记录，由相关各方每日
对账一次。
议当事人的责任
基金投资人可通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点
进行申购和赎回申请，基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人
或其委托的登记机构负责。基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，
以及依照基金管理人的划款指令来划付赎回款项。
基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构于每
个工作日 15：00 之前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给基金
托管人。基金管理人应对传递的数据的真实性、准确性和完整性负责。
登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金管
理人向基金托管人发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，
双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方
各自按有关规定保存。
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、
净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确
定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。
如果当日基金为净应收款，基金管理人负责将托管账户净应收额在
交收日 15:00 前从“基金清算账户”划到基金托管账户，基金托管人应
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管人应及时通
知基金管理人划付。如果当日基金为净应付款，基金托管人按基金管理
人的划款指令将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划往“基金清算账
户”，对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付。
因基金托管专户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金
托管人应及时通知基金管理人。
第八条 基金资产净值计算和会计核算
值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份
额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以
设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，具体可参见基金管理人
届时的相关公告。国家另有规定的，从其规定。
据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合基金合
同、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。基金资
产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金
管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份
额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算
结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人按规定
对基金净值予以公布。
基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、国债期货合约、其
它投资等资产及负债。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
（1）证券交易所上市的有价证券的估值：
①对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基
金合同另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的
估值净价估值。
②对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金
合同另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯
一估值净价或推荐估值净价估值。
③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价或第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价值。
④交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券，采用估值
技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活
跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；
对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市场报价进行
调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的
情况下，采用估值技术确定其公允价值。
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固
定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价
或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记
期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，
在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有
发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的
市场分别估值。
（5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，
估值日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用
最近交易日结算价估值。
（6）本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值
净价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
（7）本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利
率逐日计提利息。
（8）其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
（9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的价格估值。
（10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定
价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关
法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有
新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估
值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人
利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基
金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就
与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
公布，但基金托管人有权向监管部门报告。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金
资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机
构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人
遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受
损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿
责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输
差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责
任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估
值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，
给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若
估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间
进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对
更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接
损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利
的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得
利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的
权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，
则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的
总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情
形的方式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序
如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值
错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造
成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责
任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据
的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行
确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠
正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%
时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
如果行业有通行做法，基金管理人及基金托管人应本着平等和保护基金
份额持有人利益的原则进行协商。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算机构、存
款银行等机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已
经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由
此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。
但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造
成的影响。
方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管
本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，
以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管
理人的处理方法为准。
托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完
全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净
值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。但基金托管人有权向监
管部门报告。
制。月度报表的编制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年
更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，
基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理
人不再更新基金产品资料概要。本基金基金产品资料概要的编制、披露
及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金
季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登
载在规定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制
完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示
性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，
编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告
提示性公告登载在规定报刊上。
人复核；基金托管人应当在收到报告之日起 2 个工作日内完成月度报表
的复核；在收到报告之日起 7 个工作日内完成基金季度报告的复核；在
收到报告之日起 20 日内完成基金中期报告的复核；在收到报告之日起
方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行
调整，调整以国家有关规定为准。
务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留
存一份。
报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构
对相关文件审核时提示。
（1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其
他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
资产价值时；
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金管理
人为保障投资人的利益，决定延迟估值；
（4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基
金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
（5）中国证监会和基金合同认定的其它情形。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行
估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份
额净值。
第九条 基金收益分配
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收
入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变
动收益后的余额。
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分
配利润中已实现收益的孰低数。
（1）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资
者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资
者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（2）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分
配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低
于面值；
（3）每一基金份额享有同等收益分配权；
（4）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可酌
情对基金收益分配的有关业务规则进行调整，并于调整实施日前在规定
媒介公告。
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、
基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理
人的指令及时进行分红资金的划付。
机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明
书的规定。
第十条 信息披露
、《信息披露办法》
、基金合同及中国证监
会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管
人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的
义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之
外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。但是，如下情况
不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、
泄露或公开；
（2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲
裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
序
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积
极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的
义务。
本托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公
告和基金合同规定的定期报告、临时报告、基金净值信息、基金份额申
购、赎回价格、澄清公告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证
券的信息、投资国债期货的信息、投资证券公司短期公司债券的信息、
清算报告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有关
法律法规的规定予以公布。
规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金净值信息、基金业绩
表现数据、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要等公
开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件
或者盖章确认。
国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。
的基金信息通过中国证监会规定媒介披露。根据法律法规应由基金托管
人公开披露的信息，基金托管人将通过中国证监会指定的全国性报刊或
基金托管人的互联网网站公开披露。
当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复
制。投资者在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印
件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一
致。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
基金托管人应按《基金法》、
《运作办法》
、《信息披露办法》和其他
有关法律法规的规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结
束后三个月内在基金中期报告及年度报告中分别出具基金托管人报告。
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、
基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
第十一条 基金费用
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理
费的计算方法如下：
H1＝E×0.30%÷当年天数
H1 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管
理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商
一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管
费的计算方法如下：
H2＝E×0.05%÷当年天数
H2 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管
理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商
一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
关于基金托管费的其他约定：
基金管理人与基金托管人双方确认：本托管协议约定的收费标准经
双方协商确定，双方均认可该收费标准。
券、期货交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持
有人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师
费、诉讼费和仲裁费等根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，由
基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付，列
入或摊入当期基金费用。
：基金管理人应根据银行间费用相关法律
法规及本托管协议约定，将账户开户、结算管理等各项费用列入或摊入
当期基金财产运作费用，经基金管理人和基金托管人核对无误后，由基
金管理人授权后划付，基金管理人收到基金托管人通知后一个月内未授
权划付的，由基金托管人从基金资产中扣划，无须基金管理人出具指令。
基金管理人在此申明已了解本基金资产投资会产生的银行间费用，并确
保账户中有足够资金用于银行费用的支付，如因托管账户中的资金不足
以支付银行间费用影响到指令的执行，基金托管人不承担由此产生的损
失和责任。
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用
支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等
不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用包括信息披露费、律师费、
验资费和会计师费等以及其他费用不从基金财产中支付。其他根据相关
法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目也不列入
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
基金费用。
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中
列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减
免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规定。
定和基金合同、本托管协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求
基金管理人做出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合
理的理由，可以拒绝支付。
第十二条 基金份额持有人名册的保管
册，基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有
的基金份额。
的指令编制和保管，保管期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基
金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人
名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管时间不低于法律法规
规定的最低期限。
额持有人名册。
基金托管人可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人
名册，保存时间不低于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所
保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵
守保密义务。
份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
第十三条 基金有关文件和档案的保存
账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，保存时间不低于法律法规
规定的最低期限，对相关信息负有保密义务，但司法强制检查情形及法
律法规规定的其它情形除外。其中，基金管理人应保存基金财产管理业
务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存基金托
管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
达基金托管人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等
有关的合同、协议传真给基金托管人。
接任人接受基金的有关文件。
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）被依法取消基金管理资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月
内对被提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持
有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
通过之日起生效；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会
指定临时基金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国
证监会备案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人
的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金
管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理
业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任
基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净
值；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请
会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中
国证监会备案；审计费用在基金资产中列支；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管
理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名
称字样。
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）被依法取消基金托管资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月
内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持
有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决
通过之日起生效；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会
指定临时基金托管人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国
证监会备案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人
的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基
金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任
基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时
基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请
会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中
国证监会备案。审计费用在基金资产中列支。
合计持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基
金管理人和基金托管人。
理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒
介上联合公告。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
金托管人接受基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管
人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对基
金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或原基金托管人在继续履
行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托
管费。
第十五条 禁止行为
于基金财产从事证券投资。
管人不公平地对待其托管的不同基金财产。
以外的第三人牟取利益。
或者承担损失。
中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。
款指令和赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
级管理人员和其他从业人员相互兼职。
合法指令、基金合同或本托管协议的规定进行处分的除外。
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动；
（7）法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其
他行为。
政法规有关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事
的其他行为。
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
本托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。
变更后的托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管
协议的变更报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管协议终止：
（1）基金合同终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接
管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接
管基金管理权；
（4）发生法律法规或中国证监会或基金合同规定的终止事项。
（1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
进行基金清算。
（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履
行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义
务，维护基金份额持有人的合法权益。
（4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产
进行清算。基金财产清算程序主要包括：
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基
金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务
所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到
限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所
有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额
持有人持有的基金份额比例进行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出
具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进
行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清
算报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存时间不低于
法律法规规定的最低期限。
第十七条 违约责任
金法》等法律法规的规定或者《基金合同》、
《托管协议》约定，给基金
财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担
赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应
当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接经济损失。但是发生
下列情况的，当事人免责：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证
监会的规定作为或不作为而造成的损失等；
（3）基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使
其投资权而造成的损失等。
（4）基金托管人对于存放在基金托管人之外的基金财产的任何损
失，及基于从第三方机构（包括但不限于证券交易所、期货交易所等）
合法获得的信息及合理信赖上述信息而操作导致基金财产的任何损失
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
等。
额持有人利益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。
非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的
扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要
求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
差错，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金财产或投资人损失，
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人
应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
第十八条 争议解决方式
民共和国法律（为本托管协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政
区和台湾地区法律）
，并按照中华人民共和国法律解释。
好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时
有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并
对各方当事人具有约束力。除仲裁裁决另有决定外，仲裁费由败诉方承
担。
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基
金份额持有人的合法权益。
第十九条 基金托管协议的效力
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
协议草案，应经托管协议当事人加盖公章或合同专用章以及双方法定代
表人或授权代理人签字，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意
见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
日起生效。本托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报
中国证监会备案并公告之日止。
约束力。
基金管理人和基金托管人分别持有两份，每份具有同等的法律效力。
第二十条 基金托管协议的签订
事人在本托管协议上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表人或
授权代理人签字，并注明本托管协议的签订地点和签订日期。
第二十一条 不可抗力
其在本托管协议下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨
碍其履行期间应予中止。
通过书面形式将不可抗力事件的发生通知其他当事人，并及时向其他当
事人提供关于此种不可抗力事件的适当证据。声称不可抗力事件导致其
对本托管协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一
切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。
行本托管协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后，各方须立即恢复
履行各自在本托管协议项下的各项义务。
中信建投稳泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金 托管协议
服的客观情况。
第二十二条 可分割性
施，本托管协议的其他条款将继续有效。此种情况下，各方将积极协商
以达成有效的约定，且该有效约定应尽可能接近原规定和本托管协议相
应的精神和宗旨。
（本页以下无正文）
信钰证券提示：文章来自网络，不代表本站观点。
